| 陕西辖区证券公司综合治理取得显著成效 |
|
| 2007-08-16 16:00 文章来源：陕西证监局 |
| 文章类型：摘编 内容分类：新闻 |
2004年8月，证监会统一部署开展了证券公司综合治理工作。我局在省政府领导及相关部门的支持帮助下，通过3年努力，全面完成了综合治理的各项任务并取得显著成效。
综合治理工作启动时，辖区证券公司不同程度地存在财务指标不达标、法人治理结构不完善、违规开展证券业务等风险问题，健桥证券更是因违法违规经营导致财务状况恶化，累计亏损高达7.84亿元，净资本-1.81亿元，面临资不抵债；开源证券和华弘证券股权结构单一，公司治理不完善，内部控制不健全，业务量小，盈利能力弱，资产流动性差，净资本严重不足；西部证券尽管经营情况相对较好，但业务结构单一，缺乏核心竞争力和营利能力，公司重组设立时带入的1.65亿元不良资产清理缓慢，影响了资产流动性，持续发展能力不足。我局根据辖区证券公司的不同情况，以彻底解决不规范问题和夯实发展基础为目标，分别采取了有针对性的监管措施。对高风险公司，将确保正常交易和严防风险向社会扩散放在第一位，在有效控制和逐步化解风险的同时平稳推进风险处置；对规模较小、实力较弱的公司，监督指导其规范重组，改善资产质量，尽快摆脱难以持续发展的困境；对于整体基础较好的公司，指导其创造条件做优做强，努力获得更大的发展空间。经过近3年的整治，辖区公司违规问题被纠正，资产质量、经营状况及规范运作水平从整体上有了显著提高。
一是不规范问题得到全面整改。综合治理期间，我局督导辖区证券公司完成了摸底自查、重大违规事项整改以及高风险证券公司处置等一系列工作，补足全部客户交易结算资金缺口4069万元，清理不规范资产管理、自营及国债回购业务20.56亿元，清理股东出资不到位、违规资金拆借7.63亿元；清理了违规设立的子公司和非证券类股权投资，解除了全部违规担保，消化不良债权，解决违规债务，彻底化解了风险隐患。
二是资产及财务状况明显好转。3家证券公司在按照综合治理的整体要求规范整改过程中，通过计提各项资产损失准备、非证券类资产变现、清理资金拆借、增资扩股等方式消化不良资产，解决历史遗留问题，化解财务风险，提升资产质量。在我局协调和推动下，华弘证券、开源证券分别增资扩股5.07亿元和0.83亿元，资本状况明显改善，财务指标全面达标。西部证券于2005年首批获得规范类证券公司资格后，进一步规范财务制度，加强内部管理，压缩经营成本，改进营销方式，2006年又成为西部地区首家创新试点类证券公司。随着证券市场逐步活跃，辖区3家证券公司经营业绩大幅提高，综合实力进一步增强。截至2007年6月底，注册资本合计16.74亿元，比2004年综合治理前增加了49%；总资产合计148.08亿元，增加了468%。西部证券上半年实现营业收入14.55亿元，是2004年全年收入10.5倍，比去年同期增长3.4倍，净资产收益率达到38.36%。开源证券和华弘证券上半年实现营业收入分别为0.29亿元和0.67亿元，实现净利润分别为0.24亿元和0.17亿元，比去年同期微利或亏损的局面有了较大的改善。
三是法人治理结构逐步完善。我局在督促辖区证券经营机构落实整改要求、解决具体风险问题的同时，注重指导公司研究探索规范运行的新机制，为长远发展打好基础。在我局督促下，西部证券首次引入独立董事，健全了制衡机制，并设立法律合规部，增强了事前风险控制功能；3家公司以建立客户交易结算资金独立存管系统为契机，加强业务实时监控和集中管理，构建起贯穿事前、事中、事后的经营管理和风险防范体系，内部控制的系统性得到明显改善；华弘证券引入2名独立董事充实到董事会专门委员会中，增强了重大事项决策的规范性和科学性；开源证券完成了增资扩股，“三会”和管理层建设正在抓紧进行。
四是高风险公司得到平稳处置。健桥证券风险得到有效控制，清理了全部涉及个人的资管业务和国债挪用，补足了客户交易结算资金缺口，有效阻断了公司风险向社会蔓延；行政清理有序推进，西部证券通过市场公开竞价取得证券类资产受让权，顺利完成了经纪业务客户转移和客户资金第三方存管，整个过程客户交易未受影响；员工安置平稳进行，经纪业务员工已在新岗位就业，其他员工的安置补偿方案已启动实施。西安市中级人民法院5月受理健桥证券破产案件，司法破产程序已正式启动。健桥证券风险处置工作取得了“国家处置成本最低、遗留问题最少、没有发生群体事件”的突出成效。
通过综合治理，陕西辖区证券公司历史遗留问题和高风险违规业务已全部清理完毕，各项财务指标达到监管要求，整体步入常规监管期，全面实现了陕西辖区证券公司综合治理实施方案中提出的近期和远期目标。我局将进一步巩固综合治理成果，积极推动辖区公司加强内部管理，理顺业务发展模式，在风险可测、可控、可承受前提下，拓展业务范围，主动进行产品和服务创新，积极通过上市融资、定向增资、引入战略投资者等途径进一步充实资本，在依法合规经营的轨道上健康发展。
|
北京时间:
